Hồ sơ, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán theo Nghị định 168/2025/NĐ-CP

Công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong hoạt động của thị trường vốn Việt Nam, là cầu nối giữa nhà đầu tư và doanh nghiệp. Việc đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán không chỉ phải tuân thủ Luật Doanh nghiệp mà còn chịu sự quản lý chặt chẽ theo Luật Chứng khoán và các nghị định hướng dẫn.

Bài viết dưới đây của Luật An Khang sẽ giúp bạn nắm rõ:

• Hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán theo Nghị định 168/2025/NĐ-CP.
• Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Các nghiệp vụ kinh doanh mà công ty chứng khoán được phép thực hiện.

Căn cứ pháp lý

Khi thực hiện thủ tục đăng ký doanh nghiệp cho công ty chứng khoán, doanh nghiệp cần tuân thủ các quy định pháp luật sau:

• Luật Doanh nghiệp 2020 (được sửa đổi, bổ sung năm 2025).
• Luật Chứng khoán 2019.
• Nghị định 168/2025/NĐ-CP hướng dẫn về đăng ký doanh nghiệp.
• Các văn bản hướng dẫn thi hành của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Hồ sơ, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán

Theo Điều 29 Nghị định 168/2025/NĐ-CP, hồ sơ, trình tự, thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán gồm:

2.1 Hồ sơ đăng ký doanh nghiệp

• Hồ sơ được lập theo loại hình doanh nghiệp mà công ty chứng khoán lựa chọn (Công ty TNHH, Công ty cổ phần…).
• Bắt buộc kèm theo:
  • Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động do UBCKNN cấp, hoặc
  • Bản sao văn bản chấp thuận của UBCKNN theo quy định pháp luật về chứng khoán.

2.2 Trình tự, thủ tục

1. Chuẩn bị hồ sơ: Doanh nghiệp lập đầy đủ hồ sơ theo Nghị định 168 và loại hình đăng ký.
2. Nộp hồ sơ tại Phòng Đăng ký kinh doanh – Sở Kế hoạch và Đầu tư tỉnh/thành phố nơi đặt trụ sở chính.
3. Nhận kết quả: Trong thời hạn quy định, cơ quan đăng ký kinh doanh sẽ cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp nếu hồ sơ hợp lệ.

2.3 Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

• Khi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán bị UBCKNN thu hồi, UBCKNN sẽ gửi thông báo tới cơ quan đăng ký kinh doanh.
• Trong 03 ngày làm việc kể từ khi nhận thông báo, cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh sẽ ra quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp và Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động chi nhánh (nếu có).

Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán

Theo Điều 74 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán phải đáp ứng đồng thời các điều kiện sau:

3.1 Điều kiện về vốn

• Góp vốn điều lệ bằng Đồng Việt Nam.
• Mức vốn điều lệ tối thiểu theo từng nghiệp vụ kinh doanh được quy định tại văn bản của Chính phủ.

3.2 Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn

• Cá nhân: Không thuộc các trường hợp bị cấm thành lập, quản lý doanh nghiệp theo Luật Doanh nghiệp.
• Tổ chức: Có tư cách pháp nhân, hoạt động hợp pháp; kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp trước năm xin cấp phép; báo cáo tài chính năm gần nhất được kiểm toán chấp nhận toàn phần.
• Giới hạn sở hữu:
  • Cổ đông/ thành viên sở hữu từ 10% vốn điều lệ của một công ty chứng khoán và người có liên quan không được sở hữu quá 5% vốn điều lệ ở công ty chứng khoán khác.
• Nhà đầu tư nước ngoài: Tuân thủ điều kiện tại Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.

3.3 Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn

• Tối thiểu 02 cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn là tổ chức.
• Nếu là công ty TNHH một thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại Luật Chứng khoán.
• Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức: Ít nhất 65% vốn điều lệ, trong đó doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu 30%.

3.4 Điều kiện về cơ sở vật chất

• Có trụ sở phù hợp cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.
• Đảm bảo hệ thống công nghệ, thiết bị văn phòng đáp ứng yêu cầu nghiệp vụ.

3.5 Điều kiện về nhân sự

• Có Tổng giám đốc/Giám đốc và tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ xin phép.
• Có ít nhất 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.
• Tổng giám đốc phải:
  • Có 02 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính – chứng khoán – ngân hàng – bảo hiểm.
  • Có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc quản lý quỹ.
  • Không bị truy cứu trách nhiệm hình sự, không bị cấm hành nghề chứng khoán.

3.6 Dự thảo Điều lệ công ty

• Phải phù hợp với Điều 80 Luật Chứng khoán 2019.

Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán

Theo Điều 72 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán có thể được cấp phép một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ sau:

1. Môi giới chứng khoán – làm trung gian kết nối giao dịch giữa bên mua và bên bán.
2. Tự doanh chứng khoán – công ty sử dụng vốn của mình để mua bán chứng khoán nhằm tìm kiếm lợi nhuận.
3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán – cam kết mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại.
4. Tư vấn đầu tư chứng khoán – cung cấp khuyến nghị, phân tích cho nhà đầu tư.

Lưu ý:

• Muốn được cấp phép tự doanh, công ty phải được cấp phép môi giới.
• Muốn được cấp phép bảo lãnh phát hành, công ty phải được cấp phép tự doanh.

Lợi ích khi tuân thủ đầy đủ thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán

• Hoạt động hợp pháp, tránh rủi ro bị xử phạt, đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép.
• Tăng uy tín với đối tác, nhà đầu tư.
• Tiếp cận vốn và thị trường dễ dàng hơn.
• Đủ điều kiện tham gia các nghiệp vụ chứng khoán sinh lợi cao.

Thủ tục đăng ký doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán là quy trình phức tạp, đòi hỏi doanh nghiệp phải đồng thời đáp ứng yêu cầu của Luật Doanh nghiệp và Luật Chứng khoán. Chuẩn bị kỹ lưỡng hồ sơ, đáp ứng điều kiện về vốn, cổ đông, nhân sự và cơ sở vật chất sẽ giúp quá trình cấp phép diễn ra nhanh chóng, thuận lợi.